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　　来源：中证金镕

　　1月3日，北京证监局 、山西证监局以及深圳证监局均开出了有关罚单
，罚单内出现的执业机构名字就包括了国都证券
、招商证券、国金证券 、中山证券、华源证券5家。

　　北京监管局对杨江权行政处罚决定书

　　深圳证监局对苏宝亮作为证券从业人员

　　违法买卖证券行为进行了立案调查

　　深圳监管局行政处罚决定书

　　山西监管局对朱仁来行政处罚决定书

　　关于对国都证券采取出具警示函行政监管措施的决定

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