未告知投资者适当性不匹配等 中天证券一营业部被出具警示函
炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！ 1月17日，辽宁证监局披露了一则《关于对中天证券股份有限公司朝阳友谊大街证券营业部采取出具警示函措施的决定〔2025〕1号》的公告。...
罕见！一天5家券商同时被罚！
炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！ 来源：中证金镕 1月3日，北京证监局、山西证监局以及深圳证监局均开出了有关罚单，罚单内出现的执业机构名字就包括了国都证券、招商证券...
贵州证监局赴贵州茅台、华夏航空走访调研 支持推动上市公司高质量发展
快讯摘要 【贵州证监局赴贵州茅台、华夏航空走访调研支持推动上市公司高质量发展】讯，据贵州证监局网站，为深入贯彻落实中央经济工作会...
误导客户购买金融产品 银河证券一员工被出具警示函！年内多名员工收罚单
12月20日，江苏证监局披露了一则《关于对石敏采取出具警示函监管措施的决定》的公告。 公告显示，当事人石敏系银河证券员工，在银河证券南京江东中路证券营业部任职期间，推介私募基金产品过程中使用不恰当言辞误导客...
上海证监局回应淳厚基金“消失的董事会”：依法查办，严肃处理
登录新浪财经APP 搜索【信披】查看更多考评等级专题：淳厚基金内斗后续：股东整改情况尚未有实质性进展 来源：时间财经 针对淳厚基金“消失的董事会”，上海证监局最新回应，正对淳厚基金及相关人员涉嫌违法行为...
鑫鼎盛控股等多家券商因违规直播遭罚，监管机构严打第三方平台展业乱象
炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！ 来源：环球网 【环球网财经综合报道】近日，厦门证监局对第三方投资顾问服务公司鑫鼎盛控股开出了罚单，原因是其员工周伟（金麒麟分析师）...
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