12月20日
，江苏证监局披露了一则《关于对石敏采取出具警示函监管措施的决定》的公告
。

　　公告显示，当事人石敏系银河证券员工 ，在银河证券南京江东中路证券营业部任职期间
，推介私募基金产品过程中使用不恰当言辞误导客户购买金融产品。

　　江苏证监局表示，上述行为违反了《证券公司代销金融产品管理规定》的有关规定 ，决定石敏采取出具警示函的行政监管措施
，并记入证券期货市场诚信档案 。

　　公开信息显示，银河证券还有员工存在合规问题被处罚
。据浙江证监局披露的一则《关于对董杰采取出具警示函措施的决定》的公告显示 ，银河证券员工董杰在银河证券杭州长乐路证券营业部从业期间
，存在违规委托证券经纪人以外的个人进行投资者招揽活动的行为，违反了《证券经纪业务管理办法》的相关规定。

　　对此 ，浙江证监局决定
，对董杰采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案 。同时要求其本人加强法律法规学习 ，切实提升规范从业意识，恪守执业准则
，杜绝此类违规事项再次发生
。

　　今年以来，监管严抓证券从业人员违规行为 ，年内多家券商员工收到不同程度罚单。梳理发现
，除董杰外，12月来银河证券已有员工因违规炒股收到监管罚单 。

　　12月4日 ，广东证监局披露了一则行政处罚决定书
，银河证券从业人员谢某旺因违规炒股，被处以5万元罚款
。

　　调查发现 ，谢某旺在银河证券番禺万博一路证券营业部工作
，期间控制并使用“梁某丽”银河证券账户进行股票和可转债的买卖。调查显示，从2018年8月7日至2024年3月5日 ，他累计买入金额为1886万元
，卖出金额为1869万元，亏损20万元 。

　　经查明 ，谢某旺的行为违反了2005年修订的《中华人民共和国证券法》和2019年修订的《中华人民共和国证券法》的相关规定
。根据违法行为的性质和社会危害程度，广东证监局决定责令谢某旺依法处理非法持有的股票和可转债
，并处以5万元罚款。